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  何毓琦，美國國家工程院院士、中國科學(xué)院外籍院士、中國工程院外籍院士 、哈佛大學(xué)終身教授。自動控制專家，動態(tài)系統(tǒng)現(xiàn)代控制理論創(chuàng)導(dǎo)者之一。

哈佛 VS 麻省理工

  我成年后的整個生活，幾乎都是在馬薩諸塞州的劍橋市度過的。

  我從麻省理工獲得本科和碩士學(xué)位，從哈佛獲得博士學(xué)位，然后從1961年起一直在哈佛任教。這兩所學(xué)校相距不到兩英里，學(xué)生們可以互相選課，在一所學(xué)校學(xué)習(xí)獲得另一學(xué)校的學(xué)分。在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，兩所學(xué)校開辦了很多聯(lián)合學(xué)位方向，研究人員也經(jīng)常合作。然而，兩校在教育理念和教育傳統(tǒng)方面有諸多差異，很值得對比研究。

  麻省理工的規(guī)模要大得多，學(xué)生人數(shù)和課程也多得多，他們努力確保其畢業(yè)生能夠達(dá)到一個比較高的平均水平。從麻省理工畢業(yè)的人，肯定擁有某個專業(yè)的知識和技能，而且能夠獨(dú)力學(xué)習(xí)新知識。麻省理工的每門課業(yè)都相當(dāng)繁重，大小考試不斷。學(xué)生必須在這些考試測驗中表現(xiàn)優(yōu)異才能獲得這門課的高分。

  我記得1955年離開麻省理工投身企業(yè)界的時候，我對電子學(xué)和伺服系統(tǒng)的最新進(jìn)展知道得很多，可以立即著手研究這些領(lǐng)域的前沿問題。然而我的第一任老板也是個麻省理工博士，他派我去學(xué)習(xí)電子計算機(jī)，當(dāng)時這是一個全新的領(lǐng)域。我對計算機(jī)一無所知，但是在麻省理工的訓(xùn)練使我完全能夠自學(xué)。因此我后來在數(shù)字和電子控制方面取得了三項專利，還寫出了我在這方面的第一篇論文。實際上，1958年我決定重返校園的時候，那家公司專門成立了一個部門來將我的發(fā)明產(chǎn)業(yè)化。

  相反，哈佛大學(xué)的教育理念就更自由化一些。盡管哈佛學(xué)生要讀的書也很多，考試測驗卻很少。常見的情況是，一門課的成績完全由一篇期末論文或者一次期末考試來決定，甚至連博士資格考試也主要依靠一次三個小時的口頭答辯，而不是像麻省理工那樣既要通過復(fù)雜的書面考試又要通過答辯。（各系有權(quán)規(guī)定本系的資格考試細(xì)節(jié)，我這里講的是總的情況。）簡而言之，麻省理工的教學(xué)目標(biāo)是確保每個學(xué)生成為某個方面的專家，而哈佛采取了一種更"放任自流"的態(tài)度。如果某個學(xué)生有點(diǎn)小聰明又不太刻苦，只要選那些容易的課程，再找?guī)讉�不那么嚴(yán)厲的導(dǎo)師，也能獲得博士學(xué)位，還有大把自由活動的時間供自己隨心所欲地支配。

  因為我受中國傳統(tǒng)教育長大，又在麻省理工求學(xué)多年，我剛到哈佛的時候很不習(xí)慣，覺得他們的做法太古怪了，我經(jīng)常奇怪某個學(xué)生怎么連一些基本的東西都不懂，有時候我甚至質(zhì)疑某個學(xué)生憑什么得到哈佛的博士學(xué)位。但是天長日久，我開始改變看法，我開始發(fā)現(xiàn)這兩種精英培養(yǎng)理念、教育思路都有其可取之處和必要之處。麻省理工是批量生產(chǎn)，所以必須保證向社會輸出大批合格的畢業(yè)生，對學(xué)業(yè)的種種規(guī)定和嚴(yán)格的考試有助于確保其"產(chǎn)品"的質(zhì)量。相比之下，哈佛的科學(xué)技術(shù)學(xué)科的規(guī)模要小得多，所以目標(biāo)也不一樣。（哈佛的整個應(yīng)用科學(xué)和工程學(xué)院只有麻省理工電子工程系三分之一那么大。）哈佛的教育理念更加開放自由，它不打算同麻省理工競爭，也不打算覆蓋所有應(yīng)用科學(xué)和工程技術(shù)學(xué)科。它鼓勵學(xué)生廣泛涉獵其它領(lǐng)域，到其它系去選課，比方說經(jīng)濟(jì)系和哲學(xué)系。從某種意義上說，它希望它的學(xué)生享有獨(dú)立探索的自由，而不是投機(jī)取巧。大致說來，麻省理工設(shè)下了較高的產(chǎn)品平均質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，而且質(zhì)量水平比較均勻，而哈佛也設(shè)下了較高的平均標(biāo)準(zhǔn)，但是畢業(yè)生的水平參差不齊，有的遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于平均水平，有的則遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于平均水平。這一點(diǎn)可以從哈佛與麻省理工的畢業(yè)生獲得諾貝爾獎的人數(shù)和孕育的高科技公司的數(shù)量對比上得到部分驗證——盡管兩所學(xué)校在這兩方面都取得了杰出的成績，但是哈佛孕育了更多的諾貝爾獎獲得者，而麻省理工孕育了更多的高科技公司。

  我這樣說，并不是為了證明其中一所學(xué)校的教育理念比另一所的更優(yōu)越。這兩者都為偉大的國家所需要，而且這世上并沒有什么所謂的最好的教育理念，只有一個共同的目標(biāo)——那就是教育學(xué)生，從而使學(xué)生掌握獨(dú)立學(xué)習(xí)的能力，掌握提出問題而不僅僅是解決問題的能力。

  另外一點(diǎn)值得注意的是，麻省理工和哈佛大學(xué)都是私立學(xué)校，因此他們不受政府的教育政策的限制，在教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)方法、教學(xué)對象上擁有獨(dú)立自主權(quán)。早年我訪問中國的時候，常常抱怨中國教育和研究體制的條條框框太多，而且重數(shù)量不重質(zhì)量。但是最近我開始意識到在發(fā)展中國家的過渡期，麻省理工的方法更有效，規(guī)章制度不嚴(yán)，就會天下大亂。當(dāng)這個國家逐漸成熟，開始與世界接軌，向世界一流看齊的時候，將麻省理工與哈佛的理念結(jié)合在一起就很有必要了，當(dāng)然這也要看各個學(xué)校的性質(zhì)、規(guī)模和目標(biāo)。

我是如何獲得我的終身教職的

  1959年至1960年，我開始在哈佛學(xué)習(xí)，目標(biāo)是做一篇有關(guān)控制和系統(tǒng)理論的博士論文。哈佛其實基本上沒有這個領(lǐng)域的專家。我之所以選擇了哈佛做研究生，是受了一本名叫《計算機(jī)控制工程》的小冊子的誘惑，這本小冊子正是由大名鼎鼎的Howard Aiken領(lǐng)導(dǎo)下的哈佛計算機(jī)實驗室撰寫的。（注：Howard Aiken通常被認(rèn)為是電子計算機(jī)之父，1944至1955年之間他建造了Mark系列計算機(jī)。但是他關(guān)于計算機(jī)控制的觀點(diǎn)基本上是錯誤的。到50年代后期的時候，他差不多快要退休了，不怎么搞研究了，但是仍然聲名顯赫。）

  我很快發(fā)現(xiàn)，哈佛在控制領(lǐng)域做得并不出色，這個領(lǐng)域的一位年輕教授因為沒有拿到終身職位，正準(zhǔn)備離開哈佛，而另外一位是講師，剛剛畢業(yè)不久，跟哈佛的合同是一年一簽，開設(shè)一門反饋控制課程。所以基本上沒人能指導(dǎo)我。

  絕望中，我開始拼命讀當(dāng)時發(fā)表的控制領(lǐng)域文獻(xiàn)，碰巧看到一篇R. E. Kalman和J. Bertram合寫的文章，關(guān)于Dead Beat Control 的問題。與這個問題相關(guān)的是一種叫做“Kalman-Bertram Condition”的狀態(tài)。我自己研究了這個問題以后，發(fā)現(xiàn)K-B狀態(tài)其實是一個線性代數(shù)中的線性無關(guān)性狀態(tài)。然后，我就把我的想法及其應(yīng)用一起寫下來，作為對Kalman論文的發(fā)展投稿了。與此同時，我寫信給Kalman，請他提供更多的文獻(xiàn)資料。

  當(dāng)時，Kalman還不是很有名，（他那著名的Kalman濾波的論文一年以后才發(fā)表）。他很高興有人（而且是個研究生）仔細(xì)研究了他的工作，對他的工作懷有濃厚的興趣。他不但寄給我一些正在撰寫的論文的預(yù)印本，而且還把我對他工作的推進(jìn)推薦給1960年召開的第一屆美國自動控制大會（AAC），讓我去做報告、發(fā)表論文。正是在這次大會上，我第一次見到了Kalman。談話中，他發(fā)現(xiàn)我真的徹底地研究了他的工作，而且實際上是當(dāng)時很少的幾個真正認(rèn)識到他的工作重要性的人之一。（注：當(dāng)時幾乎所有控制方面的著名工作都在應(yīng)用了Fourier與Laplace變換方法的所謂頻域領(lǐng)域。Kalman的方法則在動態(tài)系統(tǒng)上使用了時域和微分方程模型，這在當(dāng)時是非常離經(jīng)叛道的，主流觀點(diǎn)對此質(zhì)疑很多。但是因為我還是個研究生，還沒被主流觀點(diǎn)洗腦，所以更容易吸收這些新想法。）

  Kalman還邀請我和他合寫了一篇文章，將動態(tài)系統(tǒng)中的線性無關(guān)性的想法大大拓展，提升為“可控制性”（controllability）——現(xiàn)在這已經(jīng)是控制論中的一個基本概念了。這篇文章很快成為該領(lǐng)域的經(jīng)典。此外，我的一個同學(xué)Stuart Dreyfus當(dāng)時正在幫R. Bellman編程，我從他那里得到了Bellman撰寫的Adaptive Control: A Guided Tour一書的預(yù)印本，因此能夠在其他人之前從中學(xué)到很多東西。這兩件事比其他任何因素都更能幫助我完成了博士論文，而且可以說我的事業(yè)由此起步。

  在我上面提到的AAC大會上，我的論文收錄在Kalman擔(dān)任主席的會議中，而且他的那篇著名的獲德雷珀獎濾波論文也是在該會議上首次公開露面。作為主席和會議組織者，出于對其他演講者的禮貌及作為大會壓軸戲的考慮，他將他的論文放在會議的最后。這對我來說是很幸運(yùn)的，因為不這樣的話，Kalman演講后與其他幾個控制論專家長時間的辯論將會搞得觀眾心煩意亂（他的這篇論文當(dāng)時被理解得不深，或根本沒被理解）。

  我是第三個演講者，在我之前的兩位演講者論文主題是傳統(tǒng)控制論，當(dāng)時我還是一個還未完成畢業(yè)論文的不起眼的研究生。會議前我曾花了大量的時間準(zhǔn)備并演練我的演講。因此，我這個晚輩學(xué)生的演講有點(diǎn)給人耳目一新的感覺。

  此外，我還預(yù)先準(zhǔn)備了好幾個問題應(yīng)對聽眾的提問，從而能夠?qū)λ麄兊膯栴}給予簡潔而清晰的回答。這給包括很多頂尖學(xué)者在內(nèi)的聽眾們留下了深刻的印象。（我當(dāng)時并不知道，很多年之后我才知曉。）美國西北大學(xué)電子工程系主任Gordon Murphy就是當(dāng)時的聽眾之一。他被我在大會上的表現(xiàn)所打動，隨后約見了哈佛的系主任，表示他想要聘請我這個他初次謀面的哈佛學(xué)生（他后來真的給了我一個非常正式的offer。）
  同時，這是我生平第一次參加系統(tǒng)控制領(lǐng)域的國家會議，大大開拓了我的視野，看清了我所在領(lǐng)域內(nèi)正在發(fā)生的重要的革命。我決定寫一篇文章給哈佛的幾個教授闡述控制系統(tǒng)學(xué)科的地位，我認(rèn)為哈佛應(yīng)該認(rèn)識到這個發(fā)展。這一系列幸運(yùn)事件使哈佛對我這個平凡的研究生另眼相看，而且決定給我提供一個助理教授職位，讓我與簽署我畢業(yè)論文的講師一起工作。但是，當(dāng)時進(jìn)入航空航天領(lǐng)域阿波羅登月項目的工作前景使我十分心動，因為這一領(lǐng)域的工資要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于學(xué)術(shù)界。我是否應(yīng)該選擇哈佛，這很難抉擇。出于一些說不清對錯的原因，我妻子建議我應(yīng)該考慮留在學(xué)術(shù)界，后來我們認(rèn)識到這個選擇其實是正確的。
  當(dāng)然，當(dāng)一扇門為你開啟之后，剩下的還要取決于你的付出。當(dāng)你做出了職業(yè)選擇之后，在接下來的五年中，你依然面臨著著激烈的全球性競爭。在哈佛，我和同事（簽署我論文的講師）一開始就清楚地知道這一點(diǎn)——我們中至多一個人能留下來。這是一場誠實、友好但殘酷的競爭，我們現(xiàn)在仍然是很好的朋友。
  我詳細(xì)描述了這一系列事件和抉擇是為了說明，運(yùn)氣、準(zhǔn)備、主動性、建議，以及當(dāng)機(jī)會來臨時有能力抓住，在一個人的職業(yè)和生活中扮演了怎樣的作用。至少在美國，你有機(jī)會通過你自身的優(yōu)點(diǎn)獲得提升，進(jìn)行友好的競爭，做真實的自己，而不需要依靠關(guān)系，家庭出身，國籍或者�；ㄕ小１M管中國當(dāng)前存在種種弊病，但我對中國及時達(dá)到這一點(diǎn)充滿希望。

學(xué)術(shù)界的雜交與自立門戶

  大多數(shù)美國一流大學(xué)都有這樣一個傳統(tǒng)，即反對雇傭自己剛畢業(yè)的學(xué)生。其理由是近親繁殖對于研究機(jī)構(gòu)的“血統(tǒng)”沒有好處（這在生物學(xué)界已是眾所周知）。

  畢業(yè)生在回歸母校（如果有可能的話）之前，應(yīng)該汲取不同的文化和思想。這樣他才能更好地為學(xué)校的發(fā)展做出貢獻(xiàn)。同樣地，研究機(jī)構(gòu)應(yīng)該擺脫傳統(tǒng)的固有思考方式，吸收外界的新鮮血液，以培育新的探索和突破。

  然而在中國，現(xiàn)實似乎正好相反，教授們傾向于將自己最好的學(xué)生留在身邊。事實上，他們的想法是建立自己的門戶，成為開山鼻祖，身邊圍繞著一群忠實的門徒。這是武俠電影和小說的傳統(tǒng)。不過即使是在電影和小說里，我們也會發(fā)現(xiàn)，真正的英雄經(jīng)常不得不打破傳統(tǒng)，通過意外獲得別派的武功秘籍而成為絕頂高手。固守本派者不論本門功夫如何精湛，始終在小說里充當(dāng)配角。

  另一方面，中國學(xué)術(shù)界的當(dāng)前實踐卻頗有自己的道理。團(tuán)隊內(nèi)成員緊密團(tuán)結(jié)在一起，傾向于用相同的方式思考和工作，互相庇護(hù)免受外來侵犯。這種安全感，這種得到周圍的人理解和支持的感覺，會讓人覺得很愜意。中國的家庭傳統(tǒng)觀念進(jìn)一步加強(qiáng)了這種團(tuán)結(jié)。在中國的學(xué)術(shù)體系內(nèi)，在發(fā)表文章和申請基金的時候拉幫結(jié)派，是有諸多好處的。不肯這樣做的組織和個人只會損己不利人。因此，這種做法會不斷自我加強(qiáng)，具有自己的存在邏輯。用博弈論來說，這是又一次的囚徒困境。

  在我看來，我們有理由提出這樣的疑問——是否正是這種拒絕“雜交”的習(xí)慣造成了中國學(xué)術(shù)界創(chuàng)新的缺失？教育部是否應(yīng)該下令每所大學(xué)都不應(yīng)該雇用自己畢業(yè)未滿兩年的學(xué)生？

  為了防止熟悉我過去50年學(xué)術(shù)生涯的人說我虛偽，我首先坦率地承認(rèn)，哈佛大學(xué)在我1961年剛畢業(yè)的時候立即聘用了我，而我在清華大學(xué)的第一個博士生2006年一畢業(yè)也立即被清華大學(xué)聘用。這兩個例子雖然與我上面所說的相違背，但是它們絕對是例外，從后來的實際情況和事實來看是有道理的。我無需致歉。

  哈佛各系是這樣任命教授的：系主任與系里其他成員協(xié)商后，會任命一個委員會在特定的領(lǐng)域或?qū)W科里尋找候選人。因而，是整個系而不是單個成員決定這一機(jī)構(gòu)的組成和方向。這個委員會廣泛搜集高質(zhì)量的候選人，最后向系里提交一份篩選過的候選人名單，以備最終投票。這個名單經(jīng)過系里挑選后會上報給學(xué)校，由校長任命的另一個委員會會對此作出裁決。在哈佛，這一委員會由校外的人員組成，由校長領(lǐng)導(dǎo)，擁有巨大的權(quán)力。

  各系必須向這個特別委員會給出自己選擇的理由，特別委員會會向校長推薦，之后由校長單獨(dú)作最終的決定。因此，單個成員要想建立擁有多為終身教授（同時他們又是你自己的學(xué)生）的門派是極為困難的。擁有大項目的教授可能會用項目資金雇用研究助理和博士后，但是這些只是暫時性的短期合約，并非永久合同。一個真正有雄心的學(xué)者會利用這樣的短期合約來獲得經(jīng)驗，將其作為墊腳石，但并不會滿足于待在這樣的位置上。

  這就是哈佛和其他頂級研究型大學(xué)阻止近親繁殖并促進(jìn)雜交的方式。1961年，在現(xiàn)代控制與系統(tǒng)研究發(fā)展的初期階段，我在哈佛做博士論文，我當(dāng)時根本沒有導(dǎo)師。在我博士論文上簽字的是一位講師。但是，工程學(xué)院的系主任和另一位教授意識到了這是一個重要的新興領(lǐng)域，因此決定同時聘用我和那位在我論文上簽字的講師擔(dān)任助理教授。過去45年的記錄證明，他們這次打破常規(guī)的選擇是正確的。隨后的45年內(nèi)，我沒有推薦過自己的任何一個學(xué)生擔(dān)任本系的終身教授。我所有的同事是在我的推薦下從校外招進(jìn)來的。這并不是因為我自己的學(xué)生當(dāng)中沒有杰出的候選者，而是因為我尊重這個傳統(tǒng)。事實上，許多我這個學(xué)科的學(xué)生都依靠他們自己的努力獲得了名望。

  至于清華大學(xué)聘用我第一個清華博士生，我自己心里是這樣認(rèn)為的：這個學(xué)生本質(zhì)上接受的是哈佛的教育。

  2001年到2006年間，我根據(jù)在哈佛的教義在清華教他，一周一次（有時一天一次）用E-Mail與他進(jìn)行研究上的交流，與他合作撰寫論文和我的最新一本書，邀請他到哈佛長期訪問，安排他到多個美國高校訪問并作報告。因此，清華本質(zhì)上聘請的是一個海歸的哈佛博士。這也正是我在清華工作的目的和責(zé)任——向清華研究生課程注入新的思想和世界慣例。

  因此我要重申，雜交是一種傳統(tǒng)，但并不是一個永遠(yuǎn)不該被打破的鐵律。原則就是要能夠促進(jìn)年輕學(xué)者創(chuàng)新和獨(dú)立的思考。

  另外，為了管理大型研究項目，可以指定一位研究助理或高級研究助理擔(dān)任二把手，只要項目持續(xù)獲得資助就行。他們的合同期不定，如果資助終止了，二把手會提前一年得到合同終止的通知。這些助理在學(xué)術(shù)事件中責(zé)任少，權(quán)利小。他們有能力，但野心不大，樂于擔(dān)當(dāng)這樣的職位。這樣的職位可以稱為"金字塔之外的職位"，發(fā)展的前景有限，但是在大牌教授的羽翼下會過得很舒服。

我在美國的學(xué)術(shù)生涯

  除了在企業(yè)全職工作了三年，我的整個學(xué)術(shù)生涯都是在美國度過的。盡管我一直供職于一所大學(xué)，但是我在伯克利、得克薩斯大學(xué)奧斯丁分校、倫敦帝國學(xué)院做過整學(xué)期的訪問學(xué)者，而且還對全世界無數(shù)學(xué)校和研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行過短期訪問。因此，將我40余年的經(jīng)歷與中國讀者分享大概是一件有意義的事情。當(dāng)然，美國大學(xué)的種類很多，我將主要討論研究型大學(xué)。一些非常優(yōu)秀的純教學(xué)院校則不在我的討論范圍之內(nèi)，如馬薩諸塞州威廉姆鎮(zhèn)的威廉姆斯學(xué)院（Williams College）和賓夕法尼亞州費(fèi)城的斯沃特穆爾學(xué)院（Swarthmore College）。最后，下面寫的都是我的個人經(jīng)歷，請不要當(dāng)作普遍情況或者真理。
  在一流大學(xué)晉升主要通過兩種途徑。

  第一，成為一名偉大的教師（僅僅優(yōu)秀是不夠的）。也就是說，你能夠在教授常見本科課程（比如基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)學(xué)、基礎(chǔ)物理、計算機(jī)入門等課程）的時候發(fā)揮創(chuàng)造性和組織能力。這說起來容易，做起來難。因為從學(xué)術(shù)水平上講，一個系里能夠教這種課的老師很多，你必須表現(xiàn)出超常的教學(xué)和創(chuàng)造力。另外，學(xué)校里選課人數(shù)眾多的本科課程其實很少。我在哈佛待了40多年，經(jīng)�？吹椒浅�(yōu)秀甚至近乎偉大的老師沒有拿到終身職位，不得不離開哈佛。（美國大學(xué)盛行一種制度，即所謂的“七年試用期”，在這七年里，你要么拿到終身職位，要么走人。不遵守這“七年試用期”的學(xué)校會被列入美國大學(xué)教授聯(lián)合會的黑名單。）
  另外一個晉級的途徑，當(dāng)然就是搞研究了。教學(xué)基本上只是一個本地行為，而研究則是世界性的。對學(xué)校來說，一流的研究工作的“性價比”比教學(xué)要高得多，因此學(xué)校更看重研究。然而在一流大學(xué)里，你的競爭對手是全世界的研究人員。比如在哈佛，在決定你是否能夠拿到終身教職的時候，學(xué)校會特意把你與世界上同領(lǐng)域的權(quán)威放在一起比較。

  我是在1965年拿到哈佛的終身教授職位的，那之后的30年里，我們系沒有授予任何一位系統(tǒng)科學(xué)領(lǐng)域的年輕教授終身職位。盡管哈佛校長和各系主任絕對不敢承認(rèn)，我早早就意識到而且不斷地教導(dǎo)年輕同事們：“哈佛付你錢是為了讓你維護(hù)并不斷提高它的世界聲譽(yù)的，別的都是次要的�！�

  因此黃金法則一：盡早建立你的國際學(xué)術(shù)聲譽(yù)。

  為了搞研究，你必須有經(jīng)費(fèi)、有學(xué)生。實際上，如果沒有經(jīng)費(fèi)，你根本不可能供得起學(xué)生。在美國，盡管有各類獎學(xué)金，大多數(shù)研究生還都依靠導(dǎo)師的科研經(jīng)費(fèi)支持著。一般一個研究生一年要花掉導(dǎo)師五萬美元。如果你的組里一直保持五到六個研究生的話，你每年最低必須保證25萬美元左右的預(yù)算，而你必須和全美國的同領(lǐng)域科學(xué)家們競爭來爭取這些經(jīng)費(fèi)。你不用指望研究生的頭兩年能有什么回報，博士生只有到了第三年第四年才開始出成績，所以導(dǎo)師在錄取研究生的時候是做出了很大投資的。我認(rèn)識不少同事，跟我發(fā)誓賭咒再也不招中國學(xué)生了，因為他們來一兩年就跑掉了，要么轉(zhuǎn)去一個更好的學(xué)校，要么有了別的什么機(jī)會。不錯，美國是一個自由的國家，從法律角度看，學(xué)生沒有義務(wù)必須讀完博士，但是從道德角度講，導(dǎo)師在你身上花了那么多錢，你應(yīng)該肩負(fù)起你的責(zé)任。然而，并不是所有中國學(xué)生都意識到這一點(diǎn)，這種行為對于后來想來美國讀書的中國學(xué)生來說等于是過河拆橋。

  還有，一個一線大學(xué)教授至少要花25%的工作時間在編寫基金申請書、準(zhǔn)備研究報告和撰寫論文上。

  因此黃金法則二：擅長寫作和演講，了解什么是最前沿的課題，也就是所謂的“時勢造英雄”。（當(dāng)然了，如果你能開創(chuàng)一個嶄新的研究領(lǐng)域，而且能夠說服全世界這就是最前沿的，那就更棒了，所謂“英雄造時事”。）

  黃金法則一和黃金法則二意味著你必須讓全世界知道你是誰。

  怎么才能做到這一點(diǎn)呢？在優(yōu)秀的學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表文章，在學(xué)術(shù)會議上好好介紹你的研究。很多科學(xué)家以為搞科研是最最重要的，相比之下，寫論文和作報告不那么重要。但是實際上，除非你提出了相對論或者搞定了人類基因圖譜，你的研究要跟成千上萬和你一樣聰明的人競爭。實際上，我個人認(rèn)為，有個好想法，寫篇好文章和給個好報告是三項獨(dú)立的而且同等重要的工作。每一項工作要付出的艱苦努力都是完全不同的。要想作個好報告，僅僅從論文里復(fù)制拷貝制作一套PPT是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，對著論文照本宣科也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。我們經(jīng)常看到一些本來才華橫溢的科學(xué)家作的報告慘不忍睹，令人不忍卒聽。實際上，一個好的報告應(yīng)該能夠讓一般聽眾聽懂，同時又給專家同行留下非常深刻的印象。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，一篇普通的發(fā)表了的科技論文的讀者只有5位，其中還包括了論文的編輯和審稿人。但是，一次優(yōu)秀的講座的聽眾可能多達(dá)數(shù)十人、數(shù)百人甚至數(shù)千人。大多數(shù)聽眾一個月后大概都不記得你講座的具體內(nèi)容了，但是多年以后他們可能還會記得，你的那次講座非常成功。

  這種針對聽眾的講座能給你帶來許多意想不到的好處。目前，各種政府基金管理機(jī)構(gòu)的官員參加大大小小的會議，主要就是為了了解最熱門的研究領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)那些值得資助的人。你給報告的時候他們很可能就坐在聽眾中間。那么，讓你的報告清晰易懂的重要性就顯而易見了。

  然而，我還是不斷地碰到很多研究出色的科學(xué)家在做報告的時候完全無視聽眾的存在，報告晦澀難懂，讓人覺得他非常傲慢無禮。

  我年輕的時候，如果聽不懂別人的報告，就怪自己無知；現(xiàn)在，如果我聽不懂一個人在說些什么，我就怪那個作報告的人。讓報告清楚明白、不浪費(fèi)我的時間是他的責(zé)任。我的座右銘是“完全可以讓任何人在任何特定時間內(nèi)適當(dāng)?shù)孛靼兹魏问虑椤！?br />   多年以來，投身學(xué)術(shù)研究意味著接受一種較為貧窮的生活方式，因為學(xué)校的工資低于工商業(yè)界，但是至少在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，情況已經(jīng)大為改觀。為工業(yè)界做咨詢可以大大增加你的收入，但是做咨詢的真正好處在于你處理的是一些實際問題，你經(jīng)常會受到這些實際問題的啟發(fā)，轉(zhuǎn)向新的研究方向。而且你取得任何一點(diǎn)成績都會有一支"拉拉隊"自動為你歡呼加油。你根本不需要付出額外的努力，說服別人你的工作很重要。你也不會鉆牛角尖，在一些沒人感興趣的問題上浪費(fèi)時間。幾乎所有的美國大學(xué)都意識到咨詢的這一好處，允許教授每周一天時間用于咨詢工作。

  就我而言，我在整個學(xué)術(shù)生涯中都不斷地從事咨詢工作，而且我敢說我所有絕妙的研究想法都來源于某項咨詢工作，盡管一開始的時候，我對這項咨詢項目所知甚少。合適的咨詢工作會創(chuàng)造“三贏”的局面：客戶贏、學(xué)校贏、你也贏。
  投身科研的另外一個次要好處是你可以借參加國際會議的機(jī)會周游五湖四海。商業(yè)界的人出差，時間都很緊，基本上來去匆匆，沒什么休閑的機(jī)會。但是研究人員出差，會前會后都能找出觀光的時間來。比起旅行的全部費(fèi)用，你自費(fèi)的部分是很少的。有本旅游手冊叫做《有生之年必去的1000個地方》，我在40余年的學(xué)術(shù)生涯里，已經(jīng)和我太太去了這1000個地方中的230個，還不算很多這本書沒有列出來的地方。

  中國有句古話叫做“走千里路勝讀萬卷書。”旅行能夠讓你增長見識，而且在學(xué)術(shù)界你會和很多第一次見面的國際同行交上朋友，因為你們的研究興趣相投，所以能夠一見如故。他們是你最好的導(dǎo)游。（有一次，我讓我的一個中國研究生招待一位南美同行，她回來以后非常興奮，告訴我說這個陌生人竟然能夠理解她的博士論文研究中的種種精妙之處，盡管他們來自兩個隔著千山萬水的不同國家，年齡相差很多而且以前從未謀面。）

  至于研究的樂趣嘛，當(dāng)你在數(shù)個月的艱苦工作后第一次有了不錯的發(fā)現(xiàn)，你會陷入幾秒鐘的狂喜——全世界你是唯一一個認(rèn)識這個真理的人。這樣的感覺只可意會不可言傳。你坐立不安，來回踱步，徹夜難眠，有時候甚至?xí)吲d到胃疼的地步。

  我沒有在商業(yè)界待過，不能百分之百肯定，但是我想這種發(fā)現(xiàn)的喜悅大概不亞于贏得一個大訂單或者在股市大有斬獲。要是我一年能享受一次這樣的喜悅，我就很滿足了。

  一個人回顧他的學(xué)術(shù)生涯，審查他一生撰寫發(fā)表的所有文章，也許只有10％能夠經(jīng)受時間的考驗。這和旅行很相似。你很高興去過很多地方，但是只有幾個地方讓你終身難忘。
  最好的一點(diǎn)是，搞研究的人時間比較自由，基本上你可以自行安排。你是你自己的老板。和普通商業(yè)界人士比起來，除了申請經(jīng)費(fèi)，你不得不做的無聊重復(fù)的工作要少很多。你可以在你真心喜歡的工作上投入差不多50％的時間和精力。我一直告誡我的學(xué)生，如果你50%的時間喜歡你正在做的工作，那么這就是一個非常棒的工作！因為你喜歡你的工作，所以你會格外刻苦。節(jié)假日和平時沒有區(qū)別。一天工作20個小時、一周工作100個小時更是家常便飯。我已經(jīng)這把年紀(jì)了，而且正式退休了，每天醒著的一半以上的時間還花在學(xué)術(shù)上。

美國教授的日子沒有想象中的那么舒坦

  下面，我來談?wù)劽绹淌谄毡殛P(guān)注的幾個問題，因為很多中國學(xué)者正在努力攀登美國的學(xué)術(shù)金字塔，而更多的中國學(xué)生渴望得到這樣的機(jī)會。

1. 終身教授。

  在中國這意味著終身職位或者鐵飯碗。在美國，這意味著無論你持何種政見，無論你對各種社會問題持何種態(tài)度，除非你所在的院系被解散，或者你犯下重罪，否則你將終身不會被解聘。

  如果你胸?zé)o大志，只想在余生（被評上終身教授后）當(dāng)一個普通的老師，那么你也可以僅僅滿足于完成工作任務(wù)，或者像被人輕蔑地說成的那樣，“退休或者睡大覺了”。有相當(dāng)一部分美國大學(xué)里的一小部分教授屬于這一類。這樣做也無可非議，因為畢竟不可能每個人都成為世界著名科學(xué)家。但是，在一流大學(xué)或者渴望進(jìn)入一流行列的大學(xué)中，院長和（或）系主任是無法容忍這種現(xiàn)象存在的。你被評為終身教授的原因在于，學(xué)校希望在接下來的幾十年里你所做的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)超過常規(guī)的教學(xué)工作。

  學(xué)校期待你能申請到外部科研經(jīng)費(fèi)資助幾個研究生，或者發(fā)表論文、出版專著為系里增光，或者開設(shè)全校范圍的通選課，成為一名極富創(chuàng)造力的教師，或者擅長并熱愛大學(xué)的行政工作。如果這幾點(diǎn)你全都做不到，那么教務(wù)處有許多非正式的手段讓你的日子不好過，最后為了自尊你不得不辭職。

2. 申請科研基金經(jīng)費(fèi)。

  以我40年的經(jīng)驗而言，申請基金的競爭是相當(dāng)公平的。如果申請書寫得不夠吸引人，研究計劃不夠嚴(yán)謹(jǐn)，“大�！迸c無名小卒一樣會輕易地被拒掉。絕大多數(shù)項目評審都須經(jīng)過“同行評議”。國家科學(xué)基金會（NSF）等機(jī)構(gòu)里的項目官員要么是受過高級訓(xùn)練的出色的技術(shù)專家，要么是學(xué)術(shù)休假期間臨時服務(wù)的科學(xué)家，或是決心加入政府的前科學(xué)家。

  國防部的項目官員對基金審批有更多的自主權(quán)，盡管如此，他們做決定時也會參考同行評議的意見。他們的存在同樣也幫助糾正了同行評議的一些錯誤。如果不是他們，著名的“卡爾曼濾波器”在1950年代末恐怕就會被“同行評議”斃掉了，最后它其實是受到美國空軍的資助。在以后的很多年里，美國空軍一直拿這個例子作為證據(jù)，要求獲得更多經(jīng)費(fèi)支持基礎(chǔ)研究。

  還有些研究項目需大量人員集體協(xié)作，針對性和導(dǎo)向性都很強(qiáng)，這樣的研究有可能獲得大筆基金資助。但是這經(jīng)常會引發(fā)與大學(xué)的教學(xué)研究宗旨之間的沖突。盡管一個正在發(fā)展中的大學(xué)可能會暫時容忍與大項目的沖突，但是大部分名校則會擔(dān)心這樣一來本末倒置了。

  他們的典型做法是，另外成立相關(guān)但是單獨(dú)的實體專做這個項目，而不讓其成為學(xué)校整體的一部分。大學(xué)里的教授們可以擔(dān)任該研究所的顧問或者兼職研究員，但不能擔(dān)任所長或者進(jìn)入管理層。麻省理工學(xué)院的林肯實驗室就是這方面最好的例子，它是冷戰(zhàn)時期為了應(yīng)對跟國防有關(guān)的需求而設(shè)立的。

  大學(xué)教授的學(xué)術(shù)研究也可能獲得工業(yè)界的資助，但是這類資助僅占大學(xué)經(jīng)費(fèi)的一小部分。原因之一是工業(yè)界非常重視保守研究機(jī)密，排他性較強(qiáng)，而大學(xué)則提倡學(xué)術(shù)開放和出版自由。令大學(xué)頭疼的另一個問題就是研究者和私有企業(yè)之間經(jīng)濟(jì)利益的糾葛。因此，盡管教授可以有償擔(dān)任企業(yè)顧問，按照每周一天的標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)工作，然而，學(xué)校通常規(guī)定教授不能擔(dān)任企業(yè)管理層的職位。大體上來說，在像哈佛這樣的大學(xué)，教授的行為應(yīng)該像“凱撒的妻子”一樣，無懈可擊，遠(yuǎn)離任何可能的利益糾紛。清白的名聲和聲譽(yù)對于一所大學(xué)而言是至關(guān)重要的，對教授也是如此。

3. 支付研究生和院系開支的費(fèi)用。

  美國幾乎所有研究生的費(fèi)用都是教授們支付的，至少科技領(lǐng)域是如此。每個研究生每年至少要花費(fèi)大約5萬到6萬美元，有時在學(xué)生入學(xué)頭兩年，學(xué)校會設(shè)立獎學(xué)金或者助教崗位來資助學(xué)生。但是兩年之后，教授需要挑起所有的擔(dān)子。此外，院系還另外向教授們征收人頭費(fèi)來支付一般辦公用品、電話費(fèi)、秘書工資等等。因此，即使你沒有帶研究生，你也需要間接承擔(dān)系里的一般費(fèi)用（我知道一些教授必須自己買粉筆的例子） 。

4. 教學(xué)工作和教科書的編寫。

  如果你極擅長教學(xué)，又能寫出優(yōu)秀的教科書，那么即使不做研究，你也能在一所一流的大學(xué)生存下去。保羅·薩繆爾森，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎的第二位獲得者，以撰寫了出版史上最受歡迎的教科書而聞名，據(jù)稱該書的印刷量僅次于《圣經(jīng)》。該書歷經(jīng)無數(shù)次再版，事實上，當(dāng)薩繆爾森已經(jīng)老得懶得再更新的時候，就由繼任者更新再版。

  為了交所得稅，薩繆爾森還得專門成立一個信托機(jī)構(gòu)來處理這本教科書帶來的版稅，多么成功的作者��！冒著自吹自擂的風(fēng)險，我想說其實我也是系統(tǒng)控制科學(xué)領(lǐng)域最佳暢銷書的合著者（1969年我拿到終身教授職位后）。40年來，盡管該書沒有再版，仍然每年都能賣掉幾百冊，中文版和俄文版的銷售量則不詳。

5. 擔(dān)任行政職位。

  美國大學(xué)里盡管每個人都是她/他自己的老板，但是研究機(jī)構(gòu)仍然需要行政管理以保證平穩(wěn)運(yùn)行。與職權(quán)明晰的商業(yè)及政府機(jī)構(gòu)的不同之處在于，大學(xué)教授都是終身制的，不會被開除。他們也不聽不是教授出身的行政領(lǐng)導(dǎo)的指揮。因而，在大學(xué)里被聘為終身教授之后的另一條升遷之路就是走向行政崗位，這條道路的盡頭是最終成為大學(xué)校長。

  出身是教授，發(fā)表過論文，就意味著你懂得“教授的游戲規(guī)則”。你的話會更有說服力。最后，任何組織都是由人組成的，良好的社交能有助于做成事情。跟擁有聰明的頭腦一樣，擅長這類管理技能的人也很受歡迎，會受到學(xué)校鼓勵。

  簡而言之，得到終身教授的職位僅僅是學(xué)者生涯的第一步。而壓力則會一直與你相伴，直到退休，甚至退休之后。即使沒有別的壓力，僅僅你的自尊心就足以鞭策你奮斗不止。

  畢竟，沒有人想被貼上“好漢不提當(dāng)年勇”的標(biāo)簽。學(xué)術(shù)界流行的笑話是這么說的，“你的最高水平就是最近一篇論文”， “像爬抹了油的竹竿一樣，為了待在原位你必須不停地往上爬，許多人都想拉你下來，因為他們都想要超過你�！�

  普通大學(xué)教授的日子絕對不是玫瑰花鋪就的。美國教授的日子沒有想象中的那么舒坦。