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其一，建立先評課題申請材料、再評申請者資格的課題申請評審制度。現(xiàn)行的課題申請書既包含申請材料，又包含申請者代表作材料，難免出現(xiàn)干擾，比如申請材料本身水平較佳，但是申請者資歷、學歷、職務、工作單位知名度等欠佳，申請沒有通過。反之亦然。

 

建議首先進行申請材料的評審。假設根據(jù)全部經(jīng)費額度、資助強度、申報人數(shù)等參數(shù)，確定當年課題資助比例確定為20%——當然，需要分學科、分專業(yè)領域確定具體比例，如果一名申請者的申請材料進入前20%，在此基礎上，再由專家評審其代表作（典型如不超過5篇的自選論文、課題結題報告等），判斷其是否具備承擔課題研究的能力。

 

所有材料均隱去申請者姓名、年齡、職稱與學位等信息，避免一些先入為主的誤判。所有材料進行篇幅限制，迫使申請者突出實質(zhì)性內(nèi)容，有利于加快評審速度。實際上，2009年開始美國國立衛(wèi)生研究院就將28頁申請篇幅壓縮為12頁。

 

這一制度設計有助于消除排資論輩現(xiàn)象，盡量突出課題申報材料、申報者學術水平在課題申請中的決定性作用。

 

其二，建立優(yōu)秀研究者直通車制度。對于已經(jīng)被證明具有較強科研能力，比如最近三年國內(nèi)外發(fā)表論文被他引情況，特別是國外權威期刊他引情況位于全國或者某省前列的專業(yè)人員、獲得國內(nèi)外代表性學術獎項的人員，給予其一筆經(jīng)費和一定年限，允許其就自己感興趣的問題、想法進行自由探索，而無需進行項目申報。項目如果失敗，則對經(jīng)費使用進行審計，不當使用經(jīng)費者退返經(jīng)費，并取消若干年課題申請資格。

 

直通車制度有利于抑制國內(nèi)課題申報中相當程度上存在的人情關系、山頭主義、小圈子利益交換等現(xiàn)象對課題立項與評審的干擾，有效抑制同行評審存在的知識產(chǎn)權糾紛、創(chuàng)意剽竊等不足，為非主流、非共識創(chuàng)新提供了寶貴機會。

 

其三，有條件地適當弱化研究隊伍評審。有創(chuàng)意的研究設想往往由年輕人提出，但是年輕人普遍缺乏組織研究隊伍的社會資本與人際關系網(wǎng)絡。因此，過度強調(diào)研究隊伍的組成，對于富有創(chuàng)造力的學術新人非常不利，是造成課題資助中普遍存在馬太效應、出現(xiàn)“科研包工頭”現(xiàn)象的原因之一。

 

簡言之，申請人是課題研究成敗關鍵，對于經(jīng)費在10萬元以下的小型課題，過度關注研究隊伍必要性不大，建議只評審申請人情況。

 

如此規(guī)定是否會影響課題研究質(zhì)量？回答是否定的。課題質(zhì)量的保證關鍵在于加強中期評估、結題評估。評估不合格者，明確3年不得申請課題，并要求退回已撥經(jīng)費的80%部分。這兩條規(guī)定足以迫使申請者自我評估能否勝任課題研究。

 

當然，為保證研究者精力不過度分散，國家自然科學基金現(xiàn)行1個人不得參與多出兩個課題的超項限制仍然是必要的。

 

其四，四個取消。

 

取消“主要觀點和創(chuàng)新之處”，改為“主要假設說明”。任何研究都是在一定假設與前提下進行的，假設是否成立是決定研究成敗的關鍵環(huán)節(jié)。此外，在研究結束之前提出的任何觀點，都是有待研究證實或者證偽的假設，自然也不能事先就將其稱為創(chuàng)新。因此，申請書應該突出課題主要假設及其研究策略的說明。

 

取消學術成果具體名稱、具體進度計劃要求，只填寫成果類型與大致質(zhì)量等級預期，比如專利應該有一定數(shù)量的企業(yè)推廣、論文應該有一定數(shù)量被引用次數(shù)或者發(fā)表期刊檔次、具體產(chǎn)品達到什么樣的性能指標等。

 

取消推薦者要求。根據(jù)筆者親身經(jīng)歷以及所見情況，相當多課題推薦者項目都和我國現(xiàn)行的博士生考試報名材料要求的專家推薦一樣，普遍是申請者自己寫好推薦意見，推薦者簽字而已，幾乎都是走過場。此外，推薦者身份（比如某院士、某重量級領導等）可能對評審專家產(chǎn)生干擾。

 

取消重復申報。一名申報者如果連續(xù)2年申請不成功，中止其1年申請資格，迫使其提高申請書質(zhì)量，也有利于管理機構有效甄選課題申請書，控制評審成本。

 

（作者為桂林電子科技大學商學院副研究員）