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近日關(guān)于科技體制改革的議論逐漸升溫，雖然離徹底根治科技體制存在的痼疾還為時(shí)尚遠(yuǎn)，但畢竟開(kāi)啟了廣泛的認(rèn)真思考，這是一個(gè)可喜的現(xiàn)象，也充分說(shuō)明大家對(duì)于中國(guó)科技事業(yè)的未來(lái)還抱有強(qiáng)烈的信心，否則將會(huì)出現(xiàn)麻木的沉默。因?yàn)椋挥袑?duì)于那些徹底失去希望的事物，人們才懶得去議論。從這個(gè)意義上說(shuō)，我們應(yīng)該為這次思想的破冰行動(dòng)鼓掌。

 

一場(chǎng)有意義的討論，并不僅僅是為了證明某個(gè)觀點(diǎn)是否正確，更重要的是要在辯論中通過(guò)展示各種可能性，為未來(lái)發(fā)展尋找一條可行的道路，否則的話，一場(chǎng)有意義的辯論將在非理性的亢奮中喪失它的大部分意義，這也就是筆者所謂的“思想的浪費(fèi)”。對(duì)于當(dāng)下的辯論，筆者認(rèn)為急需作出如下的界定，即批評(píng)的限度問(wèn)題：范式之內(nèi)還是范式之外？否則將會(huì)出現(xiàn)批評(píng)的分裂，不但沒(méi)有取得應(yīng)有的討論成果，反而使辯論雙方陷入對(duì)立與誤解之中。基于這種考慮，筆者認(rèn)為：科技體制改革的邊界應(yīng)該限定在范式之內(nèi)，而不應(yīng)跳到范式之外，否則將無(wú)功而返，造成更大的浪費(fèi)：時(shí)間、精力與公眾的信心。

 

科技體制作為國(guó)家的一種重要制度形式，它的作用主要有兩個(gè)：首先，完成國(guó)家設(shè)定的戰(zhàn)略目標(biāo)；其次，通過(guò)一些具體制度安排，調(diào)動(dòng)其內(nèi)部成員的積極性，從而有助于國(guó)家目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)以及科技的快速發(fā)展。按照制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典說(shuō)法，任何一種制度通常都由三種基本要素構(gòu)成，即規(guī)制性、規(guī)范性與文化—認(rèn)知性，正是通過(guò)這三種構(gòu)成要素，保證了國(guó)家目標(biāo)與個(gè)人意志在整個(gè)科技活動(dòng)中的契合。通俗地講，通過(guò)政策的規(guī)制性與規(guī)范性的硬性約束，力爭(zhēng)使公平最大化，從而實(shí)現(xiàn)從資源的再分配到承認(rèn)的所有環(huán)節(jié)都被置于公正的框架下，公平在任何情況下都具有不容置疑的優(yōu)先性，這是制度應(yīng)該具有的美德。一旦這種政策運(yùn)行模式得以確立并得到堅(jiān)決貫徹，便會(huì)在科技共同體內(nèi)部形成一種文化—認(rèn)知的習(xí)慣，由于這種規(guī)訓(xùn)作用，久而久之，科技共同體便形成了一種基于原則而非利益的正義原則，即公平優(yōu)先。如果這種改革定位在科技體制范式內(nèi)的理解是正確的，回到當(dāng)下中國(guó)科技體制運(yùn)行的實(shí)踐，就可以約略地知道問(wèn)題最為嚴(yán)重的環(huán)節(jié)主要有以下幾個(gè)：資源的分配、承認(rèn)機(jī)制的扭曲以及獎(jiǎng)懲機(jī)制的缺位等，因此，未來(lái)的改革將是科技體制范式內(nèi)的技術(shù)性問(wèn)題。

 

鑒于這種現(xiàn)實(shí)，當(dāng)下中國(guó)科技體制改革應(yīng)該果斷采取3種策略：首先，在資源分配領(lǐng)域堅(jiān)決壓縮各類(lèi)重大項(xiàng)目，對(duì)于中小項(xiàng)目加大擴(kuò)容力度，尤其是中型項(xiàng)目，對(duì)于合格的初級(jí)研究者在一定期限內(nèi)提供免于評(píng)審的小額基礎(chǔ)科研基金，使科學(xué)界各個(gè)層次的人員都能相對(duì)穩(wěn)定地從事研究。相對(duì)于大型項(xiàng)目而言，中型項(xiàng)目的評(píng)審已經(jīng)具有比較成熟的經(jīng)驗(yàn)，可以最大程度保證公平。眾所周知，一個(gè)大型“973”項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)額度相當(dāng)于100個(gè)自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目，15個(gè)杰出青年基金項(xiàng)目。孰優(yōu)孰劣，可以拿一個(gè)重大項(xiàng)目與15個(gè)杰出青年基金項(xiàng)目進(jìn)行橫向比較，相信結(jié)果會(huì)很令人震驚。資源分配問(wèn)題之所以成為學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)，是因?yàn)檎鎸?shí)的中國(guó)學(xué)界正處于科技快速發(fā)展而資源人均配置嚴(yán)重偏低的階段。有資料顯示，2008年中國(guó)科研人員的人均R&D經(jīng)費(fèi)為3.4萬(wàn)美元/年，而同期世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家多在人均15萬(wàn)美元/年左右，差距非常明顯，這種狀況加劇了中國(guó)科技資源競(jìng)爭(zhēng)的慘烈程度，一旦發(fā)生分配不公平現(xiàn)象，馬上會(huì)成為科技界關(guān)注的焦點(diǎn)。由于重大項(xiàng)目在認(rèn)定與評(píng)審中存在的諸多問(wèn)題，加劇了資源分配在科技管理中的難度，所以壓縮重大項(xiàng)目是當(dāng)前科技體制改革的首要任務(wù)。另外，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究已經(jīng)證明，在人均資本嚴(yán)重偏低的情況下，適當(dāng)提高人均資本占有量，將會(huì)帶來(lái)較高的邊際產(chǎn)出效應(yīng)，這也是提高資源利用效率的主要措施。

 

其次，堅(jiān)決取消科研成果申報(bào)評(píng)獎(jiǎng)制度，采取行業(yè)學(xué)會(huì)與同行專(zhuān)家的匿名推薦制。大幅提高評(píng)審費(fèi)，使推薦人對(duì)于評(píng)審結(jié)果負(fù)有連帶榮譽(yù)責(zé)任，評(píng)審材料10年內(nèi)保密。反觀目前中國(guó)的獎(jiǎng)勵(lì)系統(tǒng)，是完全靠個(gè)人申報(bào)來(lái)運(yùn)行的，這是很荒謬的現(xiàn)象。諾貝爾獎(jiǎng)為什么不采取申報(bào)制，而采取推薦制？承認(rèn)作為一種榮譽(yù)機(jī)制一定要來(lái)自獨(dú)立的第三方的客觀評(píng)審，否則只能造成扭曲的承認(rèn)，從而毀掉科技界賴以生存與發(fā)展的一個(gè)車(chē)輪。

 

第三，關(guān)于懲罰，對(duì)于違規(guī)者的嚴(yán)格懲罰是以否定的方式捍衛(wèi)科技體制的程序正義，它以否定性的力量規(guī)定了科技界的內(nèi)在秩序。中國(guó)科技界之所以出現(xiàn)諸多亂象，就是由于應(yīng)該獎(jiǎng)勵(lì)的沒(méi)有得到應(yīng)有的獎(jiǎng)勵(lì)，應(yīng)該受到懲罰的沒(méi)有得到及時(shí)有效的懲處。這導(dǎo)致違規(guī)者收益?zhèn)�人化而成本社會(huì)化，使科技共同體成員所共有的信譽(yù)資本日益受到侵蝕，出現(xiàn)榮譽(yù)領(lǐng)域的“公地悲劇”，從而造成科技體制健康運(yùn)行的第二個(gè)輪子出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題。

 

隨著國(guó)家公共財(cái)政改革步伐的加快，中國(guó)科技體制必須大刀闊斧地進(jìn)行改革，否則的話，再做不出重大原始創(chuàng)新成果，公眾將會(huì)用投票表達(dá)他們的不滿，到那時(shí)，科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算將面臨被縮減的危險(xiǎn)，這不是杞人憂天，如果那一天真的到來(lái)了，必將是中國(guó)科技事業(yè)的冬天。因此，一個(gè)健康的科技體制應(yīng)該時(shí)刻擁有未雨綢繆的情懷，相反，一個(gè)不重視未來(lái)的科技體制是沒(méi)有未來(lái)的。

 

（作者李俠為上海交通大學(xué)教授）