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摘要：通過對美國、日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的發(fā)展和運(yùn)行機(jī)制比較，分析大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移模式之一的OTL發(fā)展的主要原因、OTL的技術(shù)轉(zhuǎn)移效果，對大學(xué)專利許可機(jī)構(gòu)發(fā)展的相關(guān)問題進(jìn)行了制度比較分析。提出促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移成為主要國家創(chuàng)新政策的重點(diǎn)；進(jìn)一步在操作層面明確研究成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬權(quán)益；在我國現(xiàn)有大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心基礎(chǔ)上，通過試點(diǎn)，建立一批專業(yè)的大學(xué)專利許可機(jī)構(gòu)。 關(guān)鍵詞：大學(xué)；專利許可；技術(shù)轉(zhuǎn)移；OTL 大學(xué)技術(shù)許可機(jī)構(gòu)2（以下簡稱OTL）是主要發(fā)達(dá)國家促進(jìn)政府公共研究成果技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要措施。美國是最早發(fā)展OTL的國家，1980年美國頒布《專利和商標(biāo)修正案》（簡稱《拜杜法案》）后，大學(xué)基本上都設(shè)立了OTL。隨后，許多國家相繼出臺有關(guān)法規(guī)和政策，在大學(xué)設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。促進(jìn)和加快大學(xué)研究成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移成為20世紀(jì)末以來世界各國國家創(chuàng)新體系建設(shè)的重要內(nèi)容。 廣義地說，OTL與一般的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)不同。美國在大學(xué)設(shè)立OTL前，各大學(xué)里已有許多技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和方式，而《拜杜法案》頒布后迅速發(fā)展的OTL主要是促進(jìn)專利技術(shù)許可及實(shí)施。分析表明，這既有經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求的原因，也有技術(shù)和制度保障方面的因素。 一、美日大學(xué)OTL發(fā)展模式與制度建設(shè) 1.OTL發(fā)展成效比較 從美國和日本大學(xué)OTL的發(fā)展及成效比較看，美國的OTL發(fā)展時(shí)間較長，幾乎所有的大學(xué)都建立了OTL；日本OTL發(fā)展時(shí)間相對較短，數(shù)量也較少，到2005年，經(jīng)日本文部科學(xué)省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省共同認(rèn)可的OTL為幾十家。 從產(chǎn)出總量看，日本與美國大學(xué)專利許可收入差距還很大。在專利許可數(shù)占專利申請數(shù)的比例方面，2002年美國占57%，日本僅占32%；在專利許可收入方面，美國是日本的354倍；在當(dāng)年專利許可數(shù)方面，美國高達(dá)3739件，日本僅有531件。 2.大學(xué)OTL模式比較 美國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，自20世紀(jì)30年代以來，主要經(jīng)歷了3種模式的實(shí)踐與發(fā)展。即（1）威斯康星大學(xué)首創(chuàng)的校友研究會(huì)模式；（2）麻省理工大學(xué)首創(chuàng)的第三方模式；（3）斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL模式。《拜杜法案》實(shí)施后，斯坦福大學(xué)的OTL模式由于其創(chuàng)新的制度設(shè)計(jì)和經(jīng)營方式，在主要國家大學(xué)里發(fā)展迅速，到90年代，美國多數(shù)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)采用相對統(tǒng)一的OTL模式：：即建立在大學(xué)校內(nèi)的技術(shù)許可辦公室。OTL成立時(shí)由大學(xué)投入第一筆啟動(dòng)資金，OTL負(fù)責(zé)申請發(fā)明專利，尋找接受專利許可的企業(yè)，開展專利許可談判，簽訂專利許可協(xié)議，分配專利許可收入。如果發(fā)明人與談判企業(yè)之間存在關(guān)聯(lián)， OTL 要將專利許可協(xié)議交發(fā)明人所在院院長批準(zhǔn)。經(jīng)營較好的OTL不僅可以自收自支，還能為大學(xué)營利。 日本大學(xué)OTL的運(yùn)行機(jī)制基本上采用斯坦福大學(xué)的OTL模式，但OTL組織具有多樣性，不僅有大學(xué)校內(nèi)機(jī)構(gòu)，還有股份公司、財(cái)團(tuán)法人、有限公司等組織類型。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004年經(jīng)日本文部科學(xué)省和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省承認(rèn)的大學(xué) OTL共有39家，其中以股份公司形式注冊的 OTL有14家，大學(xué)校內(nèi)機(jī)構(gòu)12家，財(cái)團(tuán)法人10家，有限公司3家。日本OTL有近一半機(jī)構(gòu)的名稱是OTL，其他機(jī)構(gòu)的名稱有產(chǎn)業(yè)振興機(jī)構(gòu)、科技研究振興會(huì)、產(chǎn)業(yè)科學(xué)研究所等？梢钥闯龆鄶(shù)OTL是在原有機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上改造而成的。 日本政府根據(jù)機(jī)構(gòu)性質(zhì)和所屬領(lǐng)域，實(shí)施兩類管理政策：第一類是“政府承認(rèn)OTL”機(jī)構(gòu)？上硎苣甓壬舷逓3000萬日元的財(cái)政補(bǔ)貼、上限為10億日元的貸款擔(dān)保等優(yōu)惠政策。資格需要獲得日本文部科學(xué)省和通商產(chǎn)業(yè)省的共同承認(rèn)。如東京大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。第二類是“政府認(rèn)定OTL”機(jī)構(gòu)？色@得免除專利申請、注冊手續(xù)費(fèi)等優(yōu)惠政策，但不享受財(cái)政補(bǔ)貼和貸款擔(dān)保。資格只需日本文部科學(xué)省或各主管部門的審批即可。如一部分政府部門支持下的科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。2004年政府研究機(jī)構(gòu)改革后，政府承認(rèn)的OTL數(shù)量增加，已占全部OTL的95%。 3.大學(xué)OTL制度環(huán)境比較 美國是市場經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國家，但企業(yè)應(yīng)用政府資助的研究項(xiàng)目成果曾一直受到知識產(chǎn)權(quán)方面的限制，1980年～2000年期間，美國政府持續(xù)性地制定了一系列國家促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策法規(guī)，形成了比較完善的公共技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。明確了政府鼓勵(lì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的方向和途徑，加快了政府資助的研究成果商業(yè)化。 日本1998年頒布了《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)成果向民間事業(yè)者技術(shù)轉(zhuǎn)移法》。鼓勵(lì)大學(xué)設(shè)立研究成果轉(zhuǎn)化的中介機(jī)構(gòu)（OTL）。此后，日本為實(shí)施《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》制定了一系列配套法規(guī)。 2001年，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省發(fā)布了“3年建立1000家大學(xué)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)”框架。2002年，日本開始將《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措施法》第30條（被稱為日本版拜杜法）適用于政府各部門的委托研究項(xiàng)目，當(dāng)年適用范圍達(dá)到57%。同時(shí)修訂《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)法》，每年投入18萬美元支持政府批準(zhǔn)大學(xué)技術(shù)許可機(jī)構(gòu)（OTL）。繼續(xù)修改人事院規(guī)則，將國立大學(xué)教師兼職審批權(quán)下放到國立大學(xué)校長。2003年又進(jìn)一步規(guī)定，在大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和研究成果轉(zhuǎn)化企業(yè)兼職的國立大學(xué)教師，可在一定條件下，上班時(shí)間從事兼職工作。 日本政府還采取多種措施支持大學(xué)OTL的發(fā)展：如對OTL給予資金支持、減免OTL專利申請費(fèi)用、向OTL派遣專利事務(wù)顧問、組織大學(xué)專利知識產(chǎn)權(quán)講座、舉辦專利流通展示會(huì)等。 4.美國和日本大學(xué)OTL制度建設(shè)過程中的幾個(gè)關(guān)鍵問題 美國和日本為促進(jìn)大學(xué)OTL發(fā)展采取了一系列措施，其關(guān)鍵作用有以下4點(diǎn)： （1）從法律上明確大學(xué)及研究人員對政府資助的研究成果擁有知識產(chǎn)權(quán)，解決促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要法律保障； （2）賦予OTL經(jīng)濟(jì)職能而不僅僅是專利事務(wù)職能，即建立經(jīng)營技術(shù)的OTL，解決促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的組織保障； （3）為OTL成長提供各種支持政策，解決OTL初期建設(shè)和作用發(fā)揮的必要條件； （4）只錄用和聘請專業(yè)化人才作為OTL成員，解決OTL活動(dòng)的效率和成員發(fā)展的動(dòng)力條件。 美國和日本都是在制度層面解決了上述問題，才有力地促進(jìn)了大學(xué)專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移。 二、美日大學(xué)OTL發(fā)展的國際經(jīng)驗(yàn)比較 對美國和日本發(fā)展大學(xué)OTL制度、效果的分析比較表明，政府促進(jìn)大學(xué)OTL的發(fā)展有4個(gè)值得關(guān)注的問題： 1.OTL的效益問題 OTL的直接經(jīng)濟(jì)效益很小。美國大多數(shù)大學(xué)的OTL都難以實(shí)現(xiàn)收支平衡。最成功的斯坦福大學(xué)15年里發(fā)放的800件專利實(shí)施許可中只有1/3產(chǎn)生效益，每年帶來10萬美元以上的發(fā)明僅有22項(xiàng)，不到3%。OTL的間接效益是加強(qiáng)大學(xué)教師與產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，幫助學(xué)生就業(yè)，從專利許可中獲益的企業(yè)常常向大學(xué)提供研究資助。可以說，OTL實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移，使企業(yè)特別是中小企業(yè)受益，引導(dǎo)大學(xué)研究面向產(chǎn)業(yè)需求、實(shí)現(xiàn)互動(dòng)，才是OTL的主要效益。 2.對OTL的資助問題 美國的經(jīng)驗(yàn)表明，一個(gè)新設(shè)立的大學(xué)OTL要在7年后才能實(shí)現(xiàn)收支平衡。據(jù)美國學(xué)者20世紀(jì)90年代初的調(diào)查，美國大學(xué)OTL有30%虧本，50%保本，盈利的只有20%。其原因是大學(xué)的專利與企業(yè)的專利相比，需更多的再投入才能進(jìn)入市場。大學(xué)方面也需要用較長的時(shí)間積累經(jīng)驗(yàn)，建立社會(huì)信用和商業(yè)網(wǎng)絡(luò)。因此，在OTL建立初期的5～7年內(nèi)，政府的資金支持是必要的。 3.OTL的機(jī)構(gòu)類型問題 美國和日本的OTL運(yùn)行機(jī)制都是獨(dú)立經(jīng)營，自收自支，但在OTL組織形式各有差異。美國的OTL是設(shè)立在大學(xué)內(nèi)的機(jī)構(gòu)；日本的各OTL可以采用不同的機(jī)構(gòu)類型，其取決于大學(xué)專利管理與專利許可能力，有利于利用社會(huì)技術(shù)轉(zhuǎn)移中介機(jī)構(gòu)資源，提高OTL的技術(shù)許可經(jīng)營能力。 4.OTL對大學(xué)主要功能的影響問題 OTL促進(jìn)了大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，但也可能影響大學(xué)教育和科研這兩大主要功能。因此，在歐美國家一直有學(xué)者對鼓勵(lì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移存有異議。20世紀(jì)80年代以來，隨著高技術(shù)的發(fā)展和競爭日趨激烈，產(chǎn)業(yè)界對大學(xué)提供公共科技成果的需求日益提高，因而大學(xué)發(fā)展技術(shù)轉(zhuǎn)移功能是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。問題在于如何處理好大學(xué)教育和科研功能與“第三功能”即技術(shù)轉(zhuǎn)移功能的關(guān)系。實(shí)際上，技術(shù)轉(zhuǎn)移成效顯著的大學(xué)能夠爭得更大的社會(huì)聲譽(yù)和來自各方面的贊助。 此外，一個(gè)國家的技術(shù)轉(zhuǎn)移傳統(tǒng)和商業(yè)文化也對OTL的作用與發(fā)展產(chǎn)生影響。如日本大學(xué)雖已建立了OTL，但大量非職務(wù)成果仍由教師私下轉(zhuǎn)讓，提交給OTL的發(fā)明往往是市場前景較不明朗的。 OTL不會(huì)全部取代其他的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移方式，如教師個(gè)人的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為、成立獨(dú)立的研究公司等，OTL運(yùn)行機(jī)制本身也有待進(jìn)一步發(fā)展完善。但OTL以其在專利許可方面的專業(yè)化服務(wù)，有力地推進(jìn)了公共科技投資大學(xué)項(xiàng)目專利技術(shù)向企業(yè)的轉(zhuǎn)移已是有目共睹的事實(shí)。 三、對我國促進(jìn)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策思考 我國近年來也制定了一系列政策法規(guī)鼓勵(lì)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。 “十五”期間，全國大專院校獲科研經(jīng)費(fèi)1300多億元，約50%來自企業(yè)，大專院校的專利申請量增長迅速。2000年，大專院校的專利（發(fā)明專利和實(shí)用新型）申請授權(quán)數(shù)僅為科研機(jī)構(gòu)的62%，2003年大專院校專利申請、授權(quán)數(shù)均超過科研機(jī)構(gòu)，2005年大專院校的專利申請、授權(quán)數(shù)已超過科研機(jī)構(gòu)70%。從發(fā)展趨勢看，大學(xué)將成為我國公共科技投資專利產(chǎn)出的主要機(jī)構(gòu)，促進(jìn)大學(xué)以專利許可為主要內(nèi)容的技術(shù)轉(zhuǎn)移將更為迫切。 研究表明：我國大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移有兩個(gè)問題仍未能在法律和實(shí)施層面解決：一是大學(xué)及科技人員對政府資助的研究成果的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問題；二是缺乏專業(yè)化的專利許可服務(wù)機(jī)構(gòu)。建議有關(guān)部門： （1）在我國現(xiàn)有大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心的基礎(chǔ)上選擇重點(diǎn)大學(xué)和重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，引導(dǎo)和推進(jìn)以專利技術(shù)為重點(diǎn)的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。 （2）制定法規(guī)細(xì)則，進(jìn)一步明確承擔(dān)政府資助的研究開發(fā)項(xiàng)目的大學(xué)和研究人員，對研究成果擁有全部或部分知識產(chǎn)權(quán)的操作規(guī)程。 （3）建立專項(xiàng)資金，支持大學(xué)專利許可機(jī)構(gòu)的發(fā)展。在現(xiàn)有大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和專利服務(wù)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上，通過試點(diǎn)，建立一批專業(yè)化的大學(xué)專利許可機(jī)構(gòu)。這些專利許可機(jī)構(gòu)可以建立在大學(xué)外，也可以建立在校內(nèi)；可為本校和其他學(xué)校提供專利許可服務(wù)。 （4）對大學(xué)專利許可機(jī)構(gòu)給予專利申請費(fèi)用的減免政策。如對于國內(nèi)發(fā)明專利申請并獲得受理的每件費(fèi)用、對于獲得國內(nèi)實(shí)用新型專利授權(quán)的每件費(fèi)用、按照專利合作條款提出的專利國際申請并獲得授理的每件費(fèi)用以及獲得國外發(fā)明專利授權(quán)的每件費(fèi)用等分類進(jìn)行研究，制定實(shí)施辦法。 （5）有關(guān)部門為大學(xué)專利許可機(jī)構(gòu)培訓(xùn)技術(shù)經(jīng)營管理人員和專利服務(wù)人員，實(shí)行專業(yè)資質(zhì)制度。 參考文獻(xiàn) |
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