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  長(zhǎng)期以來(lái)，高校科技成果產(chǎn)權(quán)不清、權(quán)責(zé)不明，無(wú)法跟市場(chǎng)真正接軌，這是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最大的體制性障礙。要讓科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化變得有動(dòng)力，關(guān)鍵要明確產(chǎn)權(quán)和收益歸屬。

  近日，教育部、科技部共同發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》）。其中比較引人注目的是，《意見(jiàn)》提出高校對(duì)其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價(jià)投資，除涉及國(guó)家秘密、國(guó)家安全外，不需要審批或備案。高�？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸學(xué)校，納入單位預(yù)算，不上繳國(guó)庫(kù)。

科技成果轉(zhuǎn)化的體制性障礙

  中國(guó)科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所副研究員楊國(guó)梁在接受記者采訪時(shí)表示，此次《意見(jiàn)》當(dāng)中的第一條就提出要全面認(rèn)識(shí)高�？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，這是在法律意義上對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的界定和再認(rèn)識(shí)。

  “科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程當(dāng)中的一個(gè)核心問(wèn)題就是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益的歸屬問(wèn)題�！睏顕�(guó)梁如是說(shuō)。

  原則上，公立高校的科研成果，多數(shù)是職務(wù)行為，發(fā)明人無(wú)法獨(dú)立決定轉(zhuǎn)讓、許可或者以技術(shù)入股。科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的收益，發(fā)明人很難享受，高校獲得的收益很大一部分也要上繳國(guó)庫(kù)，否則就會(huì)招致“國(guó)有資產(chǎn)流失”的指摘，嚴(yán)重的還可能構(gòu)成違法犯罪。這樣一來(lái)，很多教師和科研人員就失去了成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力。少數(shù)有技術(shù)又有經(jīng)營(yíng)頭腦的人，在外面偷偷自己搞，又游走在灰色地帶，甚至帶來(lái)違法違規(guī)問(wèn)題。

  “在這個(gè)問(wèn)題上，一個(gè)比較經(jīng)典的案例是南方某大學(xué)的自動(dòng)化領(lǐng)域某領(lǐng)軍學(xué)者。上世紀(jì)90年代，一些學(xué)者響應(yīng)國(guó)家加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的號(hào)召開(kāi)辦企業(yè)，在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，涉及到利用國(guó)家資金支持的科研成果幫助企業(yè)獲得利潤(rùn)的情況，在此過(guò)程中其個(gè)人也獲得了極大收益。最終國(guó)家公訴機(jī)關(guān)以“造成國(guó)有資產(chǎn)流失”的罪名批捕�！睏顕�(guó)梁表示，此案例已經(jīng)延審5次，案件爭(zhēng)議的核心點(diǎn)之一涉及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的產(chǎn)權(quán)和收益歸屬問(wèn)題。

  而一個(gè)相反的案例則表明，由于產(chǎn)權(quán)和收益分配原則不清，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化正面臨著困難。

  “我去年在中科院某所進(jìn)行過(guò)大科學(xué)裝置所做科研成果的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的相關(guān)調(diào)研。某成果的產(chǎn)業(yè)化是該所在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的主要工作。在具體調(diào)研過(guò)程中我們發(fā)現(xiàn)公司的股權(quán)架構(gòu)沒(méi)有按照市場(chǎng)規(guī)律來(lái)操作，這是該項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程緩慢的原因之一。”中國(guó)科學(xué)院大學(xué)人文學(xué)院副教授李斌向記者強(qiáng)調(diào)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是以市場(chǎng)為導(dǎo)向的，所以收益分配在其中就顯得尤為重要。

收益分配是關(guān)鍵

  “高校的職能第一是教書(shū)育人，第二是科學(xué)研究，第三是服務(wù)社會(huì)。服務(wù)社會(huì)指的就是科技成果通過(guò)各種形式的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，造福于社會(huì)。可見(jiàn)對(duì)于高校來(lái)說(shuō)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化也是非常重要的一項(xiàng)工作�！睏顕�(guó)梁提示道，收益分配問(wèn)題是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中的一個(gè)核心問(wèn)題�！懊绹�(guó)1980年出臺(tái)了《拜杜法案》，其核心就是用法律的形式將科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的收益權(quán)和收益歸屬作了清晰的界定，用法律形式保護(hù)了產(chǎn)權(quán)所有人在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中的收益�！�

  李斌表示，長(zhǎng)期以來(lái)，國(guó)家財(cái)政支持的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益歸國(guó)家或單位所有，具體的個(gè)人沒(méi)有進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的動(dòng)力�！拔覈�(guó)的《科技進(jìn)步法》也有類似于美國(guó)《拜杜法案》的提法，但其特點(diǎn)是科研成果歸承擔(dān)者所有，至于是個(gè)人還是單位并不是特別清晰。這導(dǎo)致操作個(gè)人在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的收益分配方面還是存在困難。”

  而此次《意見(jiàn)》則明確，高校依法對(duì)職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的其他人員給予獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，按照以下規(guī)定執(zhí)行：以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)；以科技成果作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價(jià)投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎(jiǎng)勵(lì)；在研究開(kāi)發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)的人員，獲得獎(jiǎng)勵(lì)的份額不低于總額的50%。

  科技部中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員趙剛在接受媒體采訪時(shí)就曾表示，該表述明確了科技人員、研發(fā)人員的收益，這樣他們的積極性就能得到激發(fā)，是一個(gè)具有可操作性的好方案。

績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制需改變

  《意見(jiàn)》指出，高校要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化業(yè)績(jī)突出的機(jī)構(gòu)和人員給予獎(jiǎng)勵(lì)。

  楊國(guó)梁認(rèn)為，除了收益分配問(wèn)題，在高校的人才評(píng)價(jià)體系中也應(yīng)考慮到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要性�！俺私�(jīng)濟(jì)上的激勵(lì)之外，對(duì)于大學(xué)教授、科研人員來(lái)講很重要的一個(gè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)就是職稱體系。

  我國(guó)目前的現(xiàn)狀是，職稱評(píng)價(jià)體系和學(xué)術(shù)聲譽(yù)的建立主要參考科研情況，具體來(lái)說(shuō)，是論文的發(fā)表情況。而科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化在評(píng)價(jià)體系中沒(méi)有被提到一個(gè)比較高的位置。所以在導(dǎo)向上，高校的科研人員除了上課以外，大部分精力都放在發(fā)表論文上了。之前的科研評(píng)價(jià)體系改革已經(jīng)明確表示不能以論文數(shù)量論英雄，也要看實(shí)際貢獻(xiàn)。我認(rèn)為‘實(shí)際貢獻(xiàn)’就應(yīng)包括科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、服務(wù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面的貢獻(xiàn)。從具體操作層面來(lái)講，應(yīng)對(duì)從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科研人員，在職務(wù)職稱晉升、收入保障方面開(kāi)辟專門通道。”

  對(duì)此，李斌持不同觀點(diǎn)。“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一種市場(chǎng)行為，而不是研究行為�？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是有沒(méi)有解決問(wèn)題、帶來(lái)收益、造福社會(huì)。其成果應(yīng)由市場(chǎng)去檢驗(yàn)。而科研人員晉升評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該由科學(xué)共同體自主制定。什么樣的工作是好的工作，什么樣的標(biāo)準(zhǔn)可以達(dá)到某個(gè)職稱的要求，這些都是需要同行評(píng)議來(lái)決定的。”李斌說(shuō)。