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  長期以來，高校科技成果產(chǎn)權(quán)不清、權(quán)責(zé)不明，無法跟市場真正接軌，這是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化最大的體制性障礙。要讓科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化變得有動力，關(guān)鍵要明確產(chǎn)權(quán)和收益歸屬。

  近日，教育部、科技部共同發(fā)布《關(guān)于加強高等學(xué)校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的若干意見》（以下簡稱《意見》）。其中比較引人注目的是，《意見》提出高校對其持有的科技成果，可以自主決定轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，除涉及國家秘密、國家安全外，不需要審批或備案。高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益全部留歸學(xué)校，納入單位預(yù)算，不上繳國庫。

科技成果轉(zhuǎn)化的體制性障礙

  中國科學(xué)院科技政策與管理科學(xué)研究所副研究員楊國梁在接受記者采訪時表示，此次《意見》當(dāng)中的第一條就提出要全面認識高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作，這是在法律意義上對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的界定和再認識。

  “科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程當(dāng)中的一個核心問題就是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益的歸屬問題。”楊國梁如是說。

  原則上，公立高校的科研成果，多數(shù)是職務(wù)行為，發(fā)明人無法獨立決定轉(zhuǎn)讓、許可或者以技術(shù)入股。科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的收益，發(fā)明人很難享受，高校獲得的收益很大一部分也要上繳國庫，否則就會招致“國有資產(chǎn)流失”的指摘，嚴重的還可能構(gòu)成違法犯罪。這樣一來，很多教師和科研人員就失去了成果轉(zhuǎn)化的動力。少數(shù)有技術(shù)又有經(jīng)營頭腦的人，在外面偷偷自己搞，又游走在灰色地帶，甚至帶來違法違規(guī)問題。

  “在這個問題上，一個比較經(jīng)典的案例是南方某大學(xué)的自動化領(lǐng)域某領(lǐng)軍學(xué)者。上世紀(jì)90年代，一些學(xué)者響應(yīng)國家加強科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的號召開辦企業(yè)，在經(jīng)營過程中，涉及到利用國家資金支持的科研成果幫助企業(yè)獲得利潤的情況，在此過程中其個人也獲得了極大收益。最終國家公訴機關(guān)以“造成國有資產(chǎn)流失”的罪名批捕。”楊國梁表示，此案例已經(jīng)延審5次，案件爭議的核心點之一涉及科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的產(chǎn)權(quán)和收益歸屬問題。

  而一個相反的案例則表明，由于產(chǎn)權(quán)和收益分配原則不清，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化正面臨著困難。

  “我去年在中科院某所進行過大科學(xué)裝置所做科研成果的經(jīng)濟社會效益的相關(guān)調(diào)研。某成果的產(chǎn)業(yè)化是該所在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化方面的主要工作。在具體調(diào)研過程中我們發(fā)現(xiàn)公司的股權(quán)架構(gòu)沒有按照市場規(guī)律來操作，這是該項目產(chǎn)業(yè)化進程緩慢的原因之一。”中國科學(xué)院大學(xué)人文學(xué)院副教授李斌向記者強調(diào)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是以市場為導(dǎo)向的，所以收益分配在其中就顯得尤為重要。

收益分配是關(guān)鍵

  “高校的職能第一是教書育人，第二是科學(xué)研究，第三是服務(wù)社會。服務(wù)社會指的就是科技成果通過各種形式的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，造福于社會。可見對于高校來說，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化也是非常重要的一項工作。”楊國梁提示道，收益分配問題是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的一個核心問題。“美國1980年出臺了《拜杜法案》，其核心就是用法律的形式將科研成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的收益權(quán)和收益歸屬作了清晰的界定，用法律形式保護了產(chǎn)權(quán)所有人在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中的收益。”

  李斌表示，長期以來，國家財政支持的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益歸國家或單位所有，具體的個人沒有進行科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的動力。“我國的《科技進步法》也有類似于美國《拜杜法案》的提法，但其特點是科研成果歸承擔(dān)者所有，至于是個人還是單位并不是特別清晰。這導(dǎo)致操作個人在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中的收益分配方面還是存在困難。”

  而此次《意見》則明確，高校依法對職務(wù)科技成果完成人和為成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員給予獎勵時，按照以下規(guī)定執(zhí)行：以技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果的，應(yīng)當(dāng)從技術(shù)轉(zhuǎn)讓或者許可所取得的凈收入中提取不低于50%的比例用于獎勵；以科技成果作價投資實施轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)從作價投資取得的股份或者出資比例中提取不低于50%的比例用于獎勵；在研究開發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于總額的50%。

  科技部中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員趙剛在接受媒體采訪時就曾表示，該表述明確了科技人員、研發(fā)人員的收益，這樣他們的積極性就能得到激發(fā)，是一個具有可操作性的好方案。

績效評價機制需改變

  《意見》指出，高校要建立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績效評價機制，對科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的機構(gòu)和人員給予獎勵。

  楊國梁認為，除了收益分配問題，在高校的人才評價體系中也應(yīng)考慮到科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要性。“除了經(jīng)濟上的激勵之外，對于大學(xué)教授、科研人員來講很重要的一個評價標(biāo)準(zhǔn)就是職稱體系。

  我國目前的現(xiàn)狀是，職稱評價體系和學(xué)術(shù)聲譽的建立主要參考科研情況，具體來說，是論文的發(fā)表情況。而科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化在評價體系中沒有被提到一個比較高的位置。所以在導(dǎo)向上，高校的科研人員除了上課以外，大部分精力都放在發(fā)表論文上了。之前的科研評價體系改革已經(jīng)明確表示不能以論文數(shù)量論英雄，也要看實際貢獻。我認為‘實際貢獻’就應(yīng)包括科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展方面的貢獻。從具體操作層面來講，應(yīng)對從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的科研人員，在職務(wù)職稱晉升、收入保障方面開辟專門通道。”

  對此，李斌持不同觀點。“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是一種市場行為，而不是研究行為。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的評價標(biāo)準(zhǔn)是有沒有解決問題、帶來收益、造福社會。其成果應(yīng)由市場去檢驗。而科研人員晉升評價的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該由科學(xué)共同體自主制定。什么樣的工作是好的工作，什么樣的標(biāo)準(zhǔn)可以達到某個職稱的要求，這些都是需要同行評議來決定的。”李斌說。