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朱大明:文獻(xiàn)引證的目的是什么
2009-07-17  來源:科學(xué)時(shí)報(bào)
關(guān)鍵詞:參考文獻(xiàn) 引用 著錄
    “引經(jīng)據(jù)典”和“旁征博引”歷來備受推崇,參考文獻(xiàn)的引用和著錄更是現(xiàn)代科學(xué)論著的有機(jī)組成部分;尤其是目前科技期刊、科技論著學(xué)術(shù)影響力的認(rèn)定都更依賴于引文分析,作者、編輯以及科研管理部門對科技期刊、學(xué)術(shù)論文的被引頻次和影響因子等備加關(guān)注。從表面看,目前的科學(xué)論著在引文數(shù)量及標(biāo)引和著錄格式的規(guī)范化方面已有改觀,具體表現(xiàn)在引文著錄數(shù)量明顯增加,標(biāo)引和著錄格式也能夠遵循“國標(biāo)”。然而,以創(chuàng)新性或“獨(dú)創(chuàng)性”這一學(xué)術(shù)規(guī)范的核心理念來衡量,大量論文在參考文獻(xiàn)“規(guī)范化”引證外表下的內(nèi)在失范現(xiàn)象仍不容忽視,即論文本身創(chuàng)新性內(nèi)容的缺失或不足。科研成果應(yīng)該是新穎的或獨(dú)創(chuàng)性的,引用相關(guān)文獻(xiàn)論證自己的獨(dú)創(chuàng)成果和創(chuàng)新性見解才是最根本的。
    眾所周知,科學(xué)論文發(fā)表的意義不僅在于傳播和交流其創(chuàng)新性科研成果和學(xué)術(shù)見解,促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用,更包括對創(chuàng)新成果發(fā)表的“優(yōu)先權(quán)”和“著作權(quán)”的正式認(rèn)定,以及科研績效和學(xué)術(shù)水平的評價(jià)作用。已有論文的重復(fù)發(fā)表、抄襲剽竊他人成果都屬典型的學(xué)術(shù)不端行為。論文引用的參考文獻(xiàn)表達(dá)的是前人或他人已有的科研成果或創(chuàng)新見解,其之所以被引用,是由于科學(xué)研究的繼承性、連續(xù)性和相關(guān)性。一篇科學(xué)論文,無論是其創(chuàng)新性、科學(xué)性和應(yīng)用價(jià)值都必須通過充分的闡述和論證才能使人信服,需要以充分的、權(quán)威的和可靠的文獻(xiàn)材料來佐證。但必須明確:文獻(xiàn)引用的目的不是為重復(fù)表述已有成果貼上合法標(biāo)簽,不是為讀者開列參考書單,不是顯示自己“博覽群書”,更不是為東拼西湊甚至抄襲剽竊打掩護(hù)。
    “引證”,顧名思義,就是引用相關(guān)文獻(xiàn)的論題、觀點(diǎn)、概念、理論、方法、結(jié)果、結(jié)論或事實(shí)、數(shù)據(jù)等,以論證自己科研成果的創(chuàng)新性、科學(xué)性或應(yīng)用價(jià)值,從而保證本文的論題或觀點(diǎn)新穎,論據(jù)充分,論證嚴(yán)密,結(jié)論正確。例如:通過引述近期發(fā)表的相關(guān)文獻(xiàn),指出研究空白以提出新的課題,并說明本論題的前沿性和新穎性;通過引述已有文獻(xiàn)指出其研究工作中存在的問題或不足,說明本文是在此基礎(chǔ)上作進(jìn)一步深入研究——或研究的側(cè)重面及切入角度不同,或研究方法不同,或在論據(jù)、論證方面作進(jìn)一步的補(bǔ)充和完善,或引出新的闡述并發(fā)掘其新的學(xué)術(shù)價(jià)值和推廣應(yīng)用價(jià)值,從而表明本文的創(chuàng)新性;將引文中的觀點(diǎn)、理論、方法、結(jié)果、結(jié)論等作為質(zhì)疑的對象,從而得出自己新的觀點(diǎn)或創(chuàng)新見解;對經(jīng)典理論學(xué)說或權(quán)威性論著中的觀點(diǎn)或論斷及至理論體系提出質(zhì)疑并修正,則具有重大創(chuàng)新意義;通過引述某文獻(xiàn)的理論、方法、結(jié)果或結(jié)論與本文的進(jìn)行對比分析,從而論證本文的獨(dú)到見解或新的發(fā)現(xiàn)、新的應(yīng)用;引用經(jīng)典論著中的理論、觀點(diǎn)或方法等,作為本文論據(jù),或理論推導(dǎo)、推論的前提,以增強(qiáng)本文的說服力,說明其可靠性、正確性;引用已有文獻(xiàn)中的調(diào)查、實(shí)驗(yàn)、理論計(jì)算、觀測結(jié)果或事實(shí)、數(shù)據(jù)作為本文立論、分析、闡述的佐證,或?qū)⑵渑c本文研究結(jié)果進(jìn)行對比,分析其導(dǎo)致結(jié)果異同的影響因素,發(fā)現(xiàn)內(nèi)在機(jī)理和規(guī)律特性;在綜述論文中引用大量文獻(xiàn)并對其分析、對比和歸納,從而發(fā)現(xiàn)某專題研究發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律和特征,預(yù)測發(fā)展趨勢,指出新的研究方向,等等。
    總之,一篇論文(引證文獻(xiàn))所引用和著錄的參考文獻(xiàn)(被引證文獻(xiàn))在數(shù)量上無論多少,都必須確實(shí)起到必不可少的學(xué)術(shù)論證作用,作者在引用文獻(xiàn)時(shí),必須注重確實(shí)發(fā)揮其“引證”功能;審稿人、編輯在對論文鑒審和編輯加工時(shí),判斷引文是否必要、適當(dāng)或缺乏,也必須以其是否具有學(xué)術(shù)論證功能為基本原則。
    科學(xué)引證是聯(lián)系繼承與創(chuàng)新的重要紐帶。規(guī)范化的引文和著錄反映了作者的科學(xué)態(tài)度,表達(dá)了對前人或他人勞動(dòng)成果的尊重,是科研道德的重要體現(xiàn)。而要真正體現(xiàn)著作權(quán)法規(guī)定的“合理使用”原則,就必須首先明確被引證文獻(xiàn)與引證文獻(xiàn)創(chuàng)新性的內(nèi)在關(guān)系——被引用文獻(xiàn)絕不能構(gòu)成引證文獻(xiàn)的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容,而只能作為引證文獻(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性學(xué)術(shù)見解和研究成果的佐證;引證文獻(xiàn)的創(chuàng)新性才是論文之所以成其為論文的根本。
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